Цифровые технологии в системе публично-правовых (государственно-правовых) отношений
Digital Technologies in the System of Public Legal (State-Legal) Relations
Цифровые технологии в системе теоретико-исторических правовых наук
Digital Technologies in the System Theoretical and Historical Legal Sciences
227
3. Бедный О. П. Правовые аспекты обеспечения экологической безопасности
// Проблемы обеспечения экологической безопасности. Сборник научных трудов /
под ред. В. Н. Лопатина. М., 2003.
4. Керезбеков К. К., Мусабаева Н. А. Пути совершенствования обеспечения
экологической безопасности в Кыргызской Республике.
Вестник Кыргызской
Государственной юридической академии. 2014. № 2.
5. Belokrylova E. A. Problems of legal maintenance of ecological safety of
nanotechnology: the experience of Russia and the European Union // Environmental
Law. 2013. № 2.
6. Bednyy O. P. Legal aspects of environmental safety // Problems of environmental
safety. Collection of scientific works / V. N. Lopatin (Ed.).
M., 2003.
7. Даваева К. К. Проблемы экологической безопасности в контексте задач
устойчивого развития регионов России // Наука и образование: хозяйство и эконо-
мика; предпринимательство; право и управление. 2011. Октябрь. URL: http://www.
journal-nio.com/index.php?option=com_content&vie=706&Itemid=91
8. К вопросу о необходимости принятия Федерального закона «Об экологиче-
ской безопасности в Российской Федерации». URL: http://www.konspekt.biz/index.
php?text=56348
9. Жаворонкова Н. Г., Шпаковский Ю. Г. Цифровизация в сфере экологической
безопасности: административно-правовые аспект // Юрист. 2019. № 4.
С. 14–19.
С. Э. Лексашов
,
аспирант,
Российская таможенная академия
ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ АВТОМАТИЗИРОВАННЫХ
СРЕДСТВ ВЫЯВЛЕНИЯ ПРАВОНАРУШЕНИЙ В ТАМОЖЕННОЙ
СФЕРЕ В СОЕДИНЕННЫХ ШТАТАХ АМЕРИКИ
Аннотация.
Целью настоящего исследования является Правовой анализ
использования автоматизированных средств выявления правонарушений в та-
моженной сфере в Соединенных Штатах Америки. Автором представлен анализ
таможенно-пограничной службы США, произведен анализ процесса автоматиза-
ции таможенно-пограничной службы США. Произведен анализ таможенных пра-
вонарушений, в процессе выявления которых используются автоматизированные
средства, а также дана их правовая характеристика. Автор выделяет пять основных
юридических проблем, решение которых необходимо для полноценного внедрения
автоматизированных средств.
Ключевые слова
: таможенное право, автоматизация процессов, администра-
тивные правонарушения, сравнительный анализ, правовое регулирование, законо-
дательство, федеральные органы, США
Цифровые технологии в системе публично-правовых (государственно-правовых) отношений
Digital Technologies in the System of Public Legal (State-Legal) Relations
Цифровые технологии в системе теоретико-исторических правовых наук
Digital Technologies in the System Theoretical and Historical Legal Sciences
228
LEGAL ANALYSIS OF THE USE OF AUTOMATED MEANS
OF DETECTING OFFENSES IN THE CUSTOMS SPHERE
IN THE UNITED STATES OF AMERICA
Abstract.
The purpose of this study is a legal analysis of the use of automated means
of detecting offenses in the customs sphere in the United States of America. The author
presents an analysis of the US Customs and Border Service, analyzes the automation
process of the US customs and border service. The analysis of customs offenses, in the
process of identifying which automated means are used, is carried out, as well as their
legal characteristics are given. The author identifies five main legal problems, the solution
of which is necessary for the full implementation of automated tools.
Keywords
: customs law, process automation, administrative offenses, comparative
analysis, legal regulation, US legislation, US federal agencies
Введение.
Термин «исполнительная власть», первоначально предложенный
Дж. Локком в «Двух трактатах о правительстве» (1690), включает в себя полно-
мочия по управлению общественными делами посредством подчинительного
регулирования, внешнеполитического представительства, административного
управления и т. д. Исполнительная власть отвечает за исполнение законов [1.
С. 767]. В труд «О духе законов» С. Л. Монтескье подчеркивает важность отде-
ления судебной власти от законодательной и исполнительной для сохранения
свободы, так как слияние исполнительной и судебной власти может привести
к притеснениям со стороны судей [3. С. 674].
Основная часть.
Министерство внутренней безопасности США является
федеральным органом исполнительной власти с обширной правоохранительной
юрисдикцией. Его возглавляет член Кабинета министров, назначаемый с одобре-
ния Сената, и он подотчетен главе государства [4. С. 57–65]. В сложной структу-
ре правоохранительных органов США значительное влияние и авторитет имеет
Министерство внутренней безопасности. Это самый молодой департамент, соз-
данный после террористических атак 11 сентября 2001 г. Процесс формирования
этого департамента начался с подписания президентом Джорджем Бушем 25 ноября
2002 г. Закона о внутренней безопасности.
Руководство ведомства отвечает за надзор за национальной безопасно-
стью, национальными программами, научной деятельностью, разведывательной
и аналитической деятельностью. В рамках этих областей в состав Департамента
входят два таможенных органа: Таможенная и пограничная служба США
и Иммиграционная и таможенная служба США. Предшественником этих депар-
таментов была Таможенная служба США, действовавшая в рамках Министерства
финансов США. В марте 2003 г. в рамках реформы национальной безопасности
единая Таможенная служба была упразднена. Функции, связанные с контролем на
пунктах въезда в страну, взяла на себя Таможенная и пограничная служба США.
Иммиграционная и таможенная служба США стала единым органом, объединив-
шим следственные и правоохранительные подразделения Таможенной службы,
а также Службу иммиграции и натурализации США и Федеральную службу охра-
ны, которые были упразднены в марте 2003 г. [10].
Цифровые технологии в системе публично-правовых (государственно-правовых) отношений
Digital Technologies in the System of Public Legal (State-Legal) Relations
Цифровые технологии в системе теоретико-исторических правовых наук
Digital Technologies in the System Theoretical and Historical Legal Sciences
229
Таможенно-пограничная служба США (далее
–
ТПС США) играет важную
роль в охране границ страны, обеспечении безопасности ее граждан и содействии
законной международной торговле [5. С. 97–101]. В последние годы ТПС США
все чаще использует передовые технологии, в том числе автоматические средства
выявления правонарушений. Однако по мере того, как такого рода технологии ста-
новятся все более популярными, нарастает и важность оценки их юридических
последствий, а именно соответствие использования такого рода технологий кон-
ституционным гарантиям и применение их в соответствии с надлежащей право-
вой процедурой.
Автоматические средства выявления правонарушений охватывают ряд тех-
нологических решений, таких как системы распознавания лиц, биометрическая
идентификация, искусственный интеллект и анализ данных [6. С. 100–112]. Эти ин-
струменты позволяют ТПС США эффективно выявлять потенциальные угрозы,
в том числе контрабанду, нелегальную иммиграцию, и проводить идентификацию
лиц, причастных к преступной деятельности, одновременно ускоряя перемещение
товаров и переход через границу законопослушных граждан [7. С. 324–325].
Прежде всего необходимо понимать, на что направлено выявление правона-
рушений и какого рода правонарушения имеются в виду.
Основные законы, регулирующие правонарушения в таможенной сфере, со-
держатся в Разделе 19 Кодекса Соединенных Штатов (Кодекс США, англ. United
States Code (U.S.C.)
–
сводная кодификация федерального законодательства США)
и Разделе 19 Свода федеральных правил (англ. Code of Federal Regulations (S.F.R)
–
кодификация общих и постоянных правил (подзаконных актов), обнародованных
исполнительными департаментами и агентствами федерального правительства
Соединенных Штатов) [8. С. 131]. Эти законы охватывают широкий спектр тамо-
женных правонарушений включают, помимо прочего, следующие:
1. Контрабанда. Контрабанда включает в себя незаконный ввоз или вывоз
товаров в или из Соединенных Штатов с целью обмана таможенных органов. Она
включает в себя незаконную перевозку запрещенных или ограниченных в обороте
предметов, таких как наркотики, контрафактные товары или природные ресурсы
(животные), находящиеся под угрозой исчезновения.
2. Ложные сведения. Предоставление ложных сведений или мошенниче-
ских документов сотрудникам таможни является серьезным правонарушением.
Оно включает в себя предоставление недостоверной информации в таможенных
декларациях, счетах-фактурах или других документах, связанных с импортом или
экспортом товаров.
3. Нарушение прав интеллектуальной собственности. Таможенное законода-
тельство также касается защиты прав интеллектуальной собственности, таких как
товарные знаки, авторские права и патенты. Импорт или экспорт контрафактных
или пиратских товаров, а также товаров, нарушающих права интеллектуальной
собственности, строго запрещен.
4. Торговые нарушения. Таможенные правила также регулируют междуна-
родную торговую практику, включая антидемпинговые и компенсационные по-
шлины. Эти правила действуют для предотвращения недобросовестной торговой
Цифровые технологии в системе публично-правовых (государственно-правовых) отношений
Digital Technologies in the System of Public Legal (State-Legal) Relations
Цифровые технологии в системе теоретико-исторических правовых наук
Digital Technologies in the System Theoretical and Historical Legal Sciences
230
практики, такой как импорт товаров по ценам ниже рыночных или с несправедли-
выми субсидиями.
5. Таможенное мошенничество. Регулируются также различные акты мошен-
ничества, связанные с таможенными процессами, в том числе занижение стои-
мости товаров, выставление ложных счетов-фактур, неправильная классификация
товаров и другие подобные правонарушения.
Хотя использование автоматических средств для выявления правонаруше-
ний может оказать ценную поддержку ТПС США, важно обеспечить их примене-
ние в соответствии с применимыми законами и конституционными гарантиями.
В связи с этим возникает несколько юридических вопросов:
1. Обоснованное подозрение в совершении правонарушения: четвертая по-
правка к Конституции США защищает от необоснованных обысков и конфискаций.
Использование автоматических средств для выявления правонарушений должно осно-
вываться на разумных подозрениях, т. е. должны иметься конкретные, поддающиеся
формулировке факты, которые дают основания полагать, что правонарушение произо-
шло или вот-вот произойдет. ТПС США должна продемонстрировать обоснованную
базу для использования этих технологий в отношении отдельных лиц или товаров.
2. Права на неприкосновенность частной жизни: использование таких тех-
нологий, как распознавание лиц и биометрическая идентификация, вызывает
озабоченность по поводу прав на неприкосновенность частной жизни. ТПС США
должна обеспечить сбор, хранение и анализ персональных данных в рамках закона.
Прозрачность и подотчетность необходимы для защиты прав на неприкосновенность
частной жизни и предотвращения возможных злоупотреблений или неправомерного
использования собранных данных.
3. Безопасность данных: ТПС США должна внедрить надежные меры безо-
пасности данных для защиты информации, собранной с помощью автоматических
средств обнаружения правонарушений. Хранение и передача конфиденциальных
данных должны быть защищены от несанкционированного доступа или нарушений,
сводя к минимуму риск кражи личных данных или неправомерного использования
данных [9. С. 106–114].
4. Процедурные гарантии: использование автоматических средств выявления
правонарушений должно соответствовать установленным процессуальным гаран-
тиям. К ним относятся предоставление четких рекомендаций по точности системы,
проведение соответствующего обучения сотрудников ТПС США, использующих
эти технологии, и создание справедливой и эффективной системы для устранения
ложных срабатываний или ошибочных идентификаций [2. С. 130].
5. Дискриминация и предвзятость: растет обеспокоенность тем, что такого
рода технологии могут усилить предубеждения или привести к дискриминационной
практике. ТПС США должна гарантировать, что разработка, внедрение и использо-
вание этих технологий не будут непропорционально нацелены на конкретных лиц
на основе их расы, этнической принадлежности, религии или других характеристик,
включенных в антидискриминационную политику.
Заключение.
Использование ТПС США автоматических средств для выявления
правонарушений имеет огромный потенциал для повышения безопасности границ
Цифровые технологии в системе публично-правовых (государственно-правовых) отношений
Digital Technologies in the System of Public Legal (State-Legal) Relations
Цифровые технологии в системе теоретико-исторических правовых наук
Digital Technologies in the System Theoretical and Historical Legal Sciences
231
и облегчения законной торговли и поездок. Однако крайне важно сбалансировать
эти достижения с правовой и конституционной защитой. Принимая во внимание
такие вопросы, как разумные подозрения, конфиденциальность, безопасность
данных, процессуальные гарантии и дискриминация, ТПС США может эффек-
тивно использовать эти технологии, соблюдая при этом индивидуальные права
и обеспечивая надлежащую правовую процедуру. Продуманная и всеобъемлющая
правовая база будет иметь важное значение для руководства их использованием
и сведения к минимуму потенциальных рисков или злоупотреблений, связанных
с этими технологиями.
Список литературы
1. Большая российская энциклопедия (в 35 т.). Т. 12. Исландия Канцеляризмы.
М.: Большая Российская энциклопедия,
2008.
С. 767.
2. Бойкова М. В. Зарубежный опыт таможенного администрирования /
М. В. Бойкова; под общ. ред. В. В. Макрусева. М.:РИО Российской таможенной
академии,
2017.
С. 130.
3. Монтескье Ш. Л. О духе законов. М.: Азбука-Аттикус, 2023. С. 674.
4. Зубович Г. Д. Обзор учебного пособия для бакалавриата и магистратуры:
«Фролова О. А. политическая система США: институты и акторы. М., 2019.» // Право
и современные государства. 2019. № 2.
С. 57–65.
5. Грищенкова В. В., Дмитроченкова К. И. Структура, направления деятельно-
сти и инновации в таможенной службе США // NovaUm. Ru. 2018. № 12.
С. 97–101.
6. Варнавский В. Г. Роль США в мировой промышленности и торговле как
глобальная проблема // Контуры глобальных трансформаций: политика, экономика,
право.
2018.
Т. 11,
№ 2.
С. 100–112.
7. Закатова Е. Э., Назарова О. Г. Зарубежный опыт автоматизации предо-
ставления таможенных услуг // Проблемы и перспективы внешнеэкономической
деятельности в условиях инновационного развития, модернизации и цифровиза-
ции. 2022.
С. 324–325.
8. Курмакаева Г. Р. Таможенное регулирование в России и Сша: сравнительный
анализ //Актуальные проблемы внешнеэкономической дея-тельности и таможенного
дела: сб. статей по материалам. 2022.
С. 131.
9. Киселева Н. В. Внедрение новых информационных технологий: опыт
таможенных служб зарубежных стран // Особенности государственного регули-
рования внешнеэкономической деятельности в современных условиях: материа-
лы VI Всероссийской научно-практической конференции. Ростов-на-Дону: Ростовский
филиал Российской таможенной академии,
2019.
С. 106–114.
10. Homeland Security Act of 2002 / Official website of the Department of Homeland
Security. URL: https://www.dhs.gov/homeland-security-act-2002
